国泰中证半导体材料确立主题交游型绽开式指数证券 投资基金发起式相聚基金（国泰中证半导体材料确立      主题ETF发起相聚C）基金家具而已撮要更新                                   编制日历：2024年11月8日                 送出日历：2024年11月11日 本撮要提供本基金的热切信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读圆善的招募说明书等销售文献。 一、家具粗豪           国泰中证半导体材料设 基金简称                       基金代码      019632           备主题 ETF 发起相聚           国泰中证半导体材料设 下属基金简称                     下属基金代码    019633           备主题 ETF 发起相聚 C 基金陆续东谈主     国泰基金陆续有限公司       基金托管东谈主     广发证券股份有限公司 基金条约奏效日   2023-09-26 基金类型      基金中基金            交游币种      东谈主民币 运作步地      鄙俚绽开式            绽开频率      每个绽开日                            初始担任本基金 基金司理      朱碧莹              基金司理的日历                            证券从业日历    2018-07-01           《基金条约》奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿           元，《基金条约》自动驱逐，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延续           基金条约期限。若届时的法律规则或中国证监会章程发生变化，上述           驱逐章程被取消、改换或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法           规或中国证监会章程实行。 其他           《基金条约》奏效满三年后基金连续存续的，联贯 20 个责任日出现基           金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形           的，基金陆续东谈主应当在按期讲明中给以露馅；联贯 50 个责任日出现前           述情形的，基金条约驱逐，不需召开基金份额合手有东谈主大会。           法律规则或中国证监会另有章程时，从其章程。 二、基金投资与净值弘扬 (一) 投资目的与投资策略 详见本基金招募说明书“第九部分 基金的投资”。          通过主要投资于目的ETF，细巧追踪主义指数，追求追踪偏离度和追踪 投资目的          谬误的最小化。          本基金主要投资于目的ETF、主义指数成份股（含存托把柄）、备选成 投资范围          份股（含存托把柄）。为更好地终了投资目的，本基金可一丝投资于          非主义指数成份股（包括主板、创业板过头他中国证监会允许基金投          资的股票、存托把柄）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业          债、公司债、公开辟行的次级债、场地政府债券、政府复旧机构债券、          中期单据、可转机债券（含分袂交游可转债）、可交换债券、短期融          资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票复旧证券、同          业存单、银行进款、货币市集器具以及法律规则或中国证监会允许基          金投资的其他金融器具。          本基金可根据法律规则的章程参与融资和转融通证券出借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于目的ETF的比例不低于基金钞票          净值的90%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需交纳的交游保证          金后，本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基          金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收          申购款等。          如法律规则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金陆续东谈主在履行安妥环节后，不错相应休养本基金的投资范围          和投资比例章程。          本基金的主义指数为中证半导体材料确立主题指数过头将来可能发生          的变更。          托把柄投资策略；5、债券投资策略；6、可转机债券和可交换债券投 主要投资策略          资策略；7、钞票复旧证券投资策略；8、股指期货投资策略；9、融          资与转融通证券出借投资策略。          中证半导体材料确立主题指数收益率*95%+银行活期进款利率(税 事迹比较基准          后)*5%          本基金为ETF相聚基金，目的ETF为股票型指数基金，其预期收益及预          期风险水平表面上高于搀和型基金、债券型基金和货币市集基金。本 风险收益特征          基金主要通过投资于目的ETF追踪主义指数弘扬，具有与主义指数以及          主义指数所代表的证券市集一样的风险收益特征。 (二) 投资组结伙产树立图表/区域树立图表 投资组结伙产树立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金统统 (三) 自基金条约奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图                     数据截止日历：2023-12-31         -2.40%         -2.50%         -2.60%         -2.70%         -2.80%         -2.90%         -3.00%         -3.10%         -3.20%   净值增长率                                -2.66%   事迹基准收益率                              -3.13% 注：1、自2023年10月11日起计较并阐发C类基金的申购份额。往时不悦圆善当然年度，按 往时实验运作期限计较净值增长率，不按通盘这个词当然年度进行折算。 三、投老本基金触及的用度 （一） 基金销售相关用度 以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                          收费步地/费率   备注                 /合手有期限（N）       认购费                    -                    0.00%  申购费（前收费）                    -                    0.00%                           N      赎回费                              N ≥ 7日               0.00% （二） 基金运作相关用度 以下用度将从基金钞票中扣除：            收费步地/年费率 用度类别                                             收取方             或金额（元） 陆续费               0.50%                       基金陆续东谈主、销售机构 托管费               0.10%                         基金托管东谈主 销售办事费             0.20%                         销售机构 审计用度             20,000.00                      管帐师事务所 信息露馅费              0.00                         章程露馅报刊             其他按照国度斟酌             章程和《基金条约》 其他用度                         相关办事机构             商定不错在基金财              产中列支的用度 注：1、本基金基金财产中投资于目的ETF的部分不收取陆续费。本基金基金财产中投资于 目的ETF的部分不收取托管费。 终实验金额以基金按期讲明露馅为准。 （三） 基金运作详细用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在合手未必间，投资者需支拨的运作费率如下表：                 基金运作详细费率（年化） 注：基金陆续费率、托管费率、销售办事费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基 金年报露馅的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与热切辅导 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能损失投老本金。     投资有风险，投资者购买基金时应郑重阅读本基金的招募说明书等销售文献。     本基金靠近的主要风险有系统性风险、非系统性风险、运作陆续风险、流动性风险、本 基金特定风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不一致的风险和其他风险等。     本基金特定风险：     本基金为 ETF 相聚基金，主要投资于目的 ETF，因此目的 ETF 靠近的风险（举例目的 ETF 的陆续风险、操气派险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险和时间风险等风险） 可能径直或迤逦成为本基金的风险。     本基金为目的 ETF 的相聚基金，                     但不成保证本基金的弘扬与目的 ETF 的弘扬完全一致， 产生互异的原因包括以下几个方面：     （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有互异；     （2）投资陆续步地的不同，如在指数化投阅历程中，不同的陆续步地会导致追踪指数 的水平、时间技能、买入卖出的时机选拔等的不同，会导致两只基金的事迹有互异；     （3）基金范围、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的事迹有互异。 由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资陆续步地不同，基金范围也可能不同，是以， 本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于目的 ETF；     （4）现款比例及现款陆续步地的不同，会导致两只基金的事迹有互异。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交游保证金后，合手有的现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。而目的 ETF 则莫得这项章程。     （1）主义指数波动的风险     主义指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营景色、投资东谈主热诚 和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。     （2）主义指数变更的风险     尽管可能性很小，但根据基金条约章程，如出现变更主义指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原主义指数的投资策略将会改变，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征 将与新的主义指数保合手一致，投资东谈主须承担此项休养带来的风险与成本。     （3）主义指数成份股停牌的风险 无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。     本基金运作历程中，当主义指数成份股发生显明负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出休养的，基金陆续东谈主应当按照基金份额合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策环节后 实时对相关成份股进行休养，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 靠近的风险（举例目的 ETF 基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、追踪谬误加大的风 险、投资者无法赎回沿路或部分 ETF 份额的风险等）可能径直或迤逦成为本基金的风险。     以下身分可能使基金投资组合的收益率与主义指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪谬误适度未达商定目的：     （1）由于主义指数休养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合休养中产生跟 踪偏离度与追踪谬误。     （2）由于主义指数成份股发生送配股、增发等活动导致成份股在主义指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪谬误。     （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。     （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时休养投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。     （5）由于基金投阅历程中的证券交游成本，以及基金陆续费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与主义指数产生追踪偏离度与追踪谬误。     （6）在本基金指数化投阅历程中，基金陆续东谈主的管明智商，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机选拔等，皆会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对主义指 数的追踪进程。     （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的适度，基金投资组合中个别股票 的合手有比例与主义指数中该股票的权重可能不完全疏通；因缺少卖空、对冲机制过头他器具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。     （8）在平时市集情况下，本基金的风险适度目的是追求日均追踪偏离度的迷漫值不超 过 0.35%，年追踪谬误不朝上 4%。如因主义指数编制功令休养或其他身分导致本基金的跟 踪谬误适度未达商定目的，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。     本基金的主义指数由指数编制机构发布并陆续和贵重，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的陆续和贵重，本基金将根据基金条约的商定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会讲明并建议惩处决策，如更换基金主义指数、转机运作步地、与其他基金 吞并或者驱逐基金条约等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手 有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金条约驱逐。投资东谈主将靠近更换基金标 的指数、转机运作步地、与其他基金吞并或者驱逐基金条约等风险。     自指数编制机构住手主义指数的编制及发布至惩处决策确按时间，基金陆续东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额合手有东谈主利益优先原则防守基金 投资运作。该时间由于主义指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与相关市集弘扬有在互异， 影响投资收益。     （1）特定原始权利东谈主停业风险、现款流展望风险等与基础钞票相关的风险；     （2）钞票复旧证券信用增级步伐相关风险、钞票复旧证券的利率风险、评级风险等与 钞票复旧证券相关的风险；    （3）陆续东谈主讲错违纪风险、托管东谈主讲错违纪风险、专项缱绻账户陆续风险、钞票办事 机构违纪风险等与专项缱绻陆续相关的风险；    （4）策略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时间风险和操气派险等其他风 险。 险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比主义器具更为剧烈。何况由 于股指期货订价复杂，不安妥的估值可能使基金钞票靠近损失风险。股指期货接管保证金交 易轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使 投资东谈主权利际遇较大损失。股指期货接管逐日无欠债结算轨制，如若莫得在章程的时期内补 足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。    本基金为发起式基金， 《基金条约》奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 时的法律规则或中国证监会章程发生变化，上述驱逐章程被取消、改换或补充，则本基金可 以参照届时有用的法律规则或中国证监会章程实行。  《基金条约》奏效满三年后基金连续存 续的，联贯 50 个责任日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金条约驱逐，不需召开基金份额合手有东谈主大会。基金份额合手有东谈主可能靠近基金 条约提前驱逐的概略情味风险。    （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交游额度，利用较少老底本取得较 大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行为担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断舛错或操作欠妥，会加大损失。    （2）担保智商及适度交游风险：单只或沿路证券被暂停融资、本基金账户被暂停或取 消融资资格等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金也可能靠近由于自己维 合手担保比例低于融资条约商定的担保条款，且未能实时补充担保物，导致信用账户交游受到 适度，从而形成经济损失。    （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交游时间，如若不成按照商定的期限归赵债务， 或上市证券价钱波动，导致日终计帐后防守担保比例低于告诫线，且不成按照商定追加担保 物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金形成经济损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、 市集风险和其他风险。    （1）流动性风险：指本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法 实时变现支付赎回款项的风险；    （2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时归赵出借证券、无法支付相应 权利抵偿及相关用度的风险；    （3）市集风险：指证券出借后，可能靠近出借时间无法实时处置证券的市集风险；    （4）其他风险：如宏不雅策略变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交游 敌手方讲错、业务功令休养、信息时间不成平时运行等风险。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托把柄，基金净值可能受到存托把柄的境外基础证 券价钱波动影响，与存托把柄的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交游机制相 关的风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化， 选拔将部分基金钞票投资于存托把柄或选拔不将基金钞票投资于存托把柄，基金钞票并非必 然投资存托把柄。 （二）热切辅导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金陆续东谈主依照恪尽责守、安分信用、严慎竭力的原则陆续和愚弄基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资东谈主自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金条约确当事东谈主。   因《基金条约》而产生的或与《基金条约》斟酌的一切争议，应经友好协商惩处，如经 友好协商未能惩处的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 条约》。   基金家具而已撮要信息发生要紧变更的，基金陆续东谈主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金陆续东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的实验情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确取得基金的相关信息，敬请同期关心基金陆续东谈主发布的相关临时 公告等。 五、其他而已查询步地  以下而已详见基金陆续东谈主网站 www.gtfund.com 或研究客服电话：400-888-8688